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中国证券业协会和中国证监会的区别

时间:2020-04-16 11:00:38 栏目:问答

  中国证券业协会和中国证监会的区别如下:

  中国证券业协会是非营利性社会团体,负责行业内消息、咨询、业务的研究和交流,其人员不固定,会员不领工资,必须接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。

  中国证监会是国务院直属正部级事业单位,是国家的职能部门,依照法律、法规和国务院授权,统一监督管理全国证券期货市场,维护证券期货市场秩序,保障其合法运行,其员工是国家公务员。

中国证券业协会和中国证监会的区别

  拓展资料:

  中国证券行业协会的主要职责:

  1、教育和组织会员遵守证券法律、行政法规;依法维护会员的合法权益。

  2、制定会员应遵守的规则,组织会员单位的从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流;3、制定自律规则、e799bee5baa6e997aee7ad94e4b893e5b19e31333365656536执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理;

  4、负责证券业从业人员资格考试、认定和执业注册管理;负责组织证券公司高级管理人员资质测试和保荐代表人胜任能力考试,并对其进行持续教育和培训;

  5、负责做好证券信息技术的交流和培训工作,组织、协调会员做好信息安全保障工作,对证券公司重要信息系统进行信息安全风险评估,组织对交易系统事故的调查和鉴定。

  6、推动行业诚信建设,督促会员依法履行公告义务,对会员信息披露的诚信状况进行评估和检查。

  7、组织开展证券业国际交流与合作,代表中国证券业加入相关国际组织,推动相关资质互认。

  8、其他自律、服务、传导职责。

  中国证监会的主要职责:

  1、研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划;起草证券期货市场的有关法律、法规,提出制定和修改的建议;制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。

  2、垂直领导全国证券期货监管机构,对证券期货市场实行集中统一监管;管理有关证券公司的领导班子和领导成员。

  3、监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算;监管证券投资基金活动;批准企业债券的上市;监管上市国债和企业债券的交易活动。

  4、监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。

  5、监管境内期货合约的上市、交易和结算;按规定监管境内机构从事境外期货业务。

  6、管理证券期货交易所;按规定管理证券期货交易所的高级管理人员;归口管理证券业、期货业协会。

  7、监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构;审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务;制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施;指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。

  8、监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行可转换债券;监管境内证券、期货经营机构到境外设立证券、期货机构;监管境外机构到境内设立证券、期货机构、从事证券、期货业务。

  9、监管证券期货信息传播活动,负责证券期货市场的统计与信息资源管理。

  10.会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格,并监管律师事务所、律师及有资格的会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货相关业务的活动。

  11.依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。

  12、归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。

  13、承办国务院交办的其他事项。

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